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技术性贸易壁垒协定(TBT协定)一
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2006-06-23 11:09:19    

技术性贸易壁垒协定(TBT协定)

各成员:

注意到乌拉圭回合多边贸易谈判;

期望促进GATT1994目标的实现;

认识到国际标准和合格评定体系可以通过提高生产效率和便利国际贸易的进行而在这方面做出重要贡献;

因此,期望鼓励制定此类国际标准和合格评定体系;

但是,期望保证技术法规和标准,包括对包装、标志和标签的要求,以及对技术法规和标准的合格评定程序不给国际贸易制造不必要的障碍;

认识到不应阻止任何国家在其认为适当的程度内采取必要措施,保证其出口产品的质量,或保护人类、动物或植物的生命或健康及保护环境,或防止欺诈行为,但是这些措施的实施方式不得构成在情形相同的国家之间进行任意或不合理歧视的手段,或构成对国际贸易的变相限制,并应在其他方面与本协定的规定相一致;

认识到不应阻止任何国家采取必要措施以保护其基本安全利益;

认识到国际标准化在发达国家向发展中国家转让技术方面可以做出的贡献;

认识到发展中国家在制定和实施技术法规、标准及对技术法规和标准的合格评定程序方面可能遇到特殊困难,并期望对它们在这方面所作的努力给予协助;

特此协议如下:

1

总则

1.1标准化和合格评定程序通用术语的含义通常应根据联合国系统和国际标准化机构所采用的定义,同时考虑其上下文并按照本协定的目的和宗旨确定。

1.2但就本协定而言,应适用附件l中所列术语的含义。

1.3所有产品,包括工业品和农产品.均应遵守本协定的规定。

1.4政府机构为其生产或消费要求所制定的采购规格不受本协定规定的约束,而应根据《政府采购协定》的范围由该协定处理。

1.5本协定的规定不适用于《实施卫生与植物卫生措施协定》附件A定义的卫生与植物卫生措施。

1.6本协定中所指的所有技术法规、标准和合格评定程序,应理解为包括对其规则的任何修正或产品范围的任何补充,但无实质意义的修正和补充除外。

技术法规和标准

2

中央政府机构制定、采纳和实施的技术法规

对于各自的中央政府机构:

2.1各成员应保证在技术法规方面,给予源自任何成员领土进口的产品不低于其给予本国同类产品或来自任何其他国家同类产品的待遇。

2.2各成员应保证技术法规的制定、采纳或实施在目的或效果上均不对国际贸易造成不必要的障碍。为此目的,技术法规对贸易的限制不得超过为实现合法目标所必需的限度,同时考虑合法目标未能实现时能造成的风险口此类合法目标特别包括:国家安全要求;防止欺诈行为;保护人类健康或安全、保护动物或植物的生命或健康及保护环境。在评估此类风险时,应考虑的相关因素特别包括:可获得的科学和技术信息、有关的加工技术或产品的预期最终用途。

2.3如与技术法规采纳有关的情况或目标已不复存在,或改变的情况或目标可采纳对贸易限制较少的方式加以处理,则不得维持此类技术法规。

2.4如需制定技术法规,而有关国际标准已经存在或即将拟就,则各成员应使用这些国际标准或其中的相关部分作为其技术法规的基础,除非这些国际标准或其中的相关部分对达到其追求的合法目标无效或不适当,例如由于基本气候因素或地理因素或基本技术问题。

2.5应另一成员请求,一成员在制定、采纳或实施可能对其他成员的贸易有重大影响的技术法规时应按照第2款到第4款的规定对其技术法规的合理性进行说明。只要出于第2款明确提及的合法目标之一并依照有关国际标准制定、采纳和实施的技术法规,即均应予以作出未对国际贸易造成不必要障碍的可予驳回的推定。

2.6为在尽可能广泛的基础上协调技术法规,各成员应在其力所能及的范围内充分参与有关国际标准化机构就各自已采纳或准备采纳的技术法规所涵盖的产品制定国际标准的工作。

2.7各成员应积极考虑将其他成员的技术法规作为等效法规加以接受,即使这些法规不同于自己的法规,只要它们确信这些法规足以实现与自己的法规相同的目标。

2.8只要适当,各成员即应按照产品的性能而不是按照其设计或描述特征来制定技术法规。

2.9只要不存在有关国际标准或拟议的技术法规中的技术内容与有关国际标准中的技术内容不一致,且如果该技术法规可能对其他成员的贸易有重大影响,则各成员即应:

2.9.1在早期适当阶段,以能够使其他成员中的利害关系方知晓的方式,在出版物上发

布有关提议采纳某一特定技术法规的通知;

2.9.2通过秘书处通知其他成员拟议的法规所涵盖的产品,并对拟议的法规的目的和理

由做出简要说明。此类通知应在早期适当阶段做出,以便进行修正和考虑提出的意见;

2.9.3应请求,向其他成员提供拟议的技术法规的细节或副本,只要可能,即应确认与有

关国际标准有实质性偏离的部分;

2.9.4元歧视地给予其他成员合理的时间以提出书面意见,应请求讨论这些意见,并对

这些书面意见和讨论的结果予以考虑。

2.10在遵守第9款引言部分规定的前提下,如一成员面临涉及安全、健康、环境保护或国家安全等紧急问题或面临发生此类问题的威胁,则该成员可省略第9款所列步骤中其认为有必要省略的步骤,但是该成员在采纳技术法规时应;

2.10.1立即通过秘书处将特定技术法规及其涵盖的产品通知其他成员,并对该技术法

规的目的和理由做出简要说明,包括紧急问题的性质;

2.10.2应请求,向其他成员提供该技术法规的副本;

2.10.3元歧视地给予其他成员合理的时间以提出书面意见,应请求讨论这些意见,并

对这些书面意见和讨论的结果予以考虑。

2.11各成员应保证迅速公布已采纳的所有技术法规,或以可使其他成员中的利害关系方知晓的其他方式提供。|

2.12除第10款所指的紧急情况外,各成员应在技术法规的公布和生效之间留出合理时间间隔,使出口成员、特别是发展中国家成员的生产者有时间使其产品和生产方法适应进口成员的要求。

3

地方政府机构和非政府机构制定、采纳

和实施的技术法规.

对于各自领土内的地方政府和非政府机构:

3.1各成员应采取其所能采取的合理措施,保证此类机构遵守第2条的规定,但第2条第9.2款和第10.1款所指的通知义务除外。

3.2各成员应保证依照第2条第9.2款和第10.1款的规定对直属中央政府的地方政府的技术法规做出通知,同时注意到内容与有关成员中央政府以往通知的技术法规的技术内容实质相同的地方技术法规不需做出通知。

3.3各成员可要求与其他成员的联系通过中央政府进行,包括第2条第9款和第10款所指的通知、提供信息、提出意见和进行讨论。

3.4各成员不得采取要求或鼓励其领土内的地方政府机构或非政府机构以与第2条规定不一致的方式行事的措施。

3.5在本协定项下,各成员对遵守第2条的所有规定负有全责。各成员应制定和实施积极的措施和机制,以支持中央政府机构以外的机构遵守第2条的规定。

4

标准的制定、采纳和实施

4.1各成员应保证其中央政府标准化机构接受并遵守本协定附件3中的《关于制定、采纳和实施标准的良好行为规范》(本协定中称"《良好行为规范》")。他们应采取其所能采取的合理措施,保证其领土内的地方政府和非政府标准化机构,以及他们参加的或其领土内一个或多个机构参加的区域标准化组织接受并遵守该《良好行为规范》。此外,成员不得采取直接或间接要求或鼓励此类标准化机构以与《良好行为规范》不一致的方式行事的措施。各成员关于标准化机构遵守《良好行为规范》规定的义务应予履行,无论一标准化组织是否已接受《良好行为规范》。

4.2对于已接受并遵守《良好行为规范》的标准化机构,各成员应承认其遵守本协定的原则。

符合技术法规和标准

5

中央政府机构的合格评定程序

5.1各成员应保证,在需要切实保证符合技术法规或标准时,其中央政府机构对源自其他成员领土内的产品适用下列规定:

5.1.1合格评定程序的制定、采纳和实施,应在可比的情况下以不低于给予本国同类产品

的供应商或源自任何其他国家同类产品的供应商的条件,使源自其他成员领土内产品

的供应商获得准入;此准入使产品供应商有权根据该程序的规则获得合格评定,包括在

该程序可预见时,在设备现场进行合格评定并能得到该合格评定体系的标志;

5.1.2合格评定程序的制定、采纳或实施在目的和效果上不应对国际贸易造成不必要的

障碍。此点特别意味着:合格评定程序或其实施方式不得比给予进口成员对产品符合适

用的技术法规或标准所必需的足够信任更为严格,同时考虑不符合技术法规或标准可

能造成的风险。

5.2在实施第1款的规定时,各成员应保证:

5.2.1合格评定程序尽可能迅速的进行和完成,并在顺序上给予源自其他成员领土内的

产品不低于本国同类产品的待遇;

5.2.2公布每一合格评定程序的标准处理时限,或应请求,告知申请人预期的处理时限;

主管机构在收到申请后迅速审查文件是否齐全,并以准确和完整的方式通知申请人所

有不足之处;主管机构尽快以准确和完整的方式向申请人传达评定结果,以便申请人

在必要时采取纠正措施;即使在申请存在不足之处时,如申请人提出请求,主管机构

也应尽可能继续进行合格评定;以及应请求,通知申请人程序进行的阶段,并对任何

迟延进行说明;

5.2.3对信息的要求仅限于合格评定和确定费用所必需的限度;

5.2.4由此类合格评定程序产生或提供的与其有关的源自其他成员领土内产品的信息,

其机密性受到与本国产品同样的遵守,其合法商业利益得到与本国产品相同的保护;

5.2.5对源自其他成员领土内的产品进行合格评定所征收的任何费用与对本国或源自

任何其他国家的同类产品所征收的费用相比是公平的,同时考虑因申请人与评定机构

所在地不同而产生的通讯、运输及其他费用;

5.2.6合格评定程序所用设备的设置地点及样品的提取不致给申请人或其代理人造成

不必要的不便;

5.2.7只要在对一产品是否符合适用的技术法规或标准做出确定后改变其规格,则对改

变规格产品的合格评定程序即仅限于为确定对该产品仍符合有关技术法规或标准是否

有足够的信任所必需的限度;

5.2.8建立一程序,以审查有关实施合格评定程序的投诉,且当一投诉被证明属合理时采

取纠正措施。

5.31款和第2款的任何规定均不得阻止各成员在其领土内进行合理的现场检查。

5.4如需切实保证产品符合技术法规或标准、且国际标准化机构发布的相关指南或建议已经存在或即将拟就,则各成员应保证中央政府机构使用这些指南或建议或其中的相关部分,作为其合格评定程序的基础,除非应请求做出适当说明,指出此类指南、建议或其中的相关部分特别由于如下原因而不适合于有关成员:国家安全要求;防止欺诈行为;保护人类健康或安全、保护动物或植物生命或健康及保护环境;基本气候因素或其他地理因素;基本技术问题或基础设施问题。

5.5为在尽可能广泛的基础上协调合格评定程序,各成员应在力所能及的范围内充分参与有关国际标准化机构制定合格评定程序指南和建议的工作。

5.6只要不存在国际标准化机构发布的相关指南或建议,或拟议的合格评定程序的技术内容与国际标准化机构发布的相关指南或建议不一致,并且此合格评定程序可能对其他成员的贸易产生重大影响,则各成员时应:

5.6.1在早期适当阶段,以能够使其他成员中的利害关系方知晓的方式,在出版物上发布有关提议采纳的特定合格评定程序的通知;

5.6.2通过秘书处通知其他成员拟议的合格评定程序所涵盖的产品,并对该程序的目的

和理由做出简要说明。此类通知应在早期适当阶段做出,以便仍可进行修正和考虑提

出的意见;

5.6.3应请求,向其他成员提供拟议的程序的细节或副本,只要可能,即应确认与有关国

际标准化机构发布的指南或建议有实质性偏离的部分;

5.6.4元歧视地给予其他成员合理的时间以提出书面意见,应请求讨论这些意见,并对

这些书画意见和讨论的结果予以考虑。

5.7在遵守第6款引言部分规定的前提下,如一成员面临涉及安全、健康、环境保护或国家安全等紧急问题或面临发生此类问题的威胁,则该成员可省略第6款所列步骤中其认为有必要省略的步骤,但该成员在采纳该程序时应:

5.7.1立即通过秘书处将特定程序及其涵盖的产品通知其他成员,并对该程序的目的和

理由做出简要说明,包括紧急问题的性质;

5.7.2应请求,向其他成员提供该程序规则的副本;

5.7.3元歧视地给予其他成员合理的时间以提出书面意见,应请求讨论这些意见,并对这

些书面意见和讨论的结果予以考虑。

5.8各成员应保证迅速公布已采纳的所有合格评定程序,或以可使其他成员中的利害关系方知晓的其他方式提供。

5.9除第7款提及的紧急情况外,各成员应在有关合格评定程序要求的公布和生效之间留出合理时间间隔,使出口成员、特别是发展中国家成员的生产者有时间使其产品和生产方法适应进口成员的要求。

6

中央政府机构对合格评定的承认

对于各自的中央政府机构:

6.1在不损害第3款和第4款规定的情况下,各成员应保证,只要可能,即接受其他成员合格评定程序的结果,即使这些程序不同于他们自己的程序,只要他们确信这些程序与其自己的程序相比,同样可以保证产品符合有关技术法规或标准。各方认识到可能需要进行事先磋商,以便就有关事项达成相互满意的谅解,特别是关于:

6.1.1出口成员的有关合格评定机构的适当和持久的技术资格,以保证其合格评定结果

的持续可靠性得到信任;在这方面,应考虑通过认可等方法核实其遵守国际标准化机

构发布的相关指南或建议,作为拥有适当技术资格的一种表示;

6.1.2关于接受该出口成员指定机构出具的合格评定结果的限制。

6.2各成员应保证其合格评定程序尽可能允许第1款的规定得到实施。

6.3鼓励各成员应其他成员请求,就达成相互承认合格评定程序结果的协定进行谈判。成员可要求此类协定满足第1款的标准,并在便利有关产品贸易的可能性方面使双方满意。

6.4鼓励各成员以不低于给予自己领土内或任何其他国家领土内合格评定机构的条件,允许其他成员领土内的合格评定机构参加其合格评定程序。

7

地方政府机构的合格评定程序

对于各自领土内的地方政府机构:

7.1各成员应采取其所能采取的合理措施,保证此类机构符合第5条和第6条的规定,但第5条第6.2款和第7.1款所指的通知义务除外。

7.2各成员应保证依照第5条第6.2款和第7.1款的规定对直属中央政府的地方政府的合格评定程序做出通知,同时注意到内容与有关成员中央政府以往通知的合格评定程序的技术内容实质相同的合格评定程序不需做出通知。

7.3各成员可要求与其他成员联系通过中央政府进行,包括第5条第6款和第7款所指的通知、提供信息、提出意见和进行讨论。

7.4各成员不得采取要求或鼓励其领土内的地方政府机构以与第5条和第6条规定不一致的方式行事的措施。

7.5在本协定项下,各成员对遵守第5条和第6条的所有规定负有全责。各成员应制定和实施积极的措施和机制,以支持中央政府机构以外的机构遵守第5条和第6条的规定。

8

非政府机构的合格评定程序

8.1各成员应采取其所能采取的合理措施,保证其领土内实施合格评定程序的非政府机构遵守第5条和第6条的规定,但关于通知拟议的合格评定程序的义务除外。此外,各成员不得采取具有直接或间接要求或鼓励此机构以与第5条和第6条规定不一致的方式行事的效果的措施。

8.2各成员应保证只有在非政府机构遵守第5条和第6条规定的情况下,其中央政府机构方可依靠这些机构实施的合格评定程序,但关于通知拟议的合格评定程序的义务除外。

9

国际和区域体系

9.1如需要切实保证符合技术法规或标准,只要可行,各成员即应制定和采纳国际合格评定体系并作为该体系成员或参与该体系。

9.2各成员应采取其所能采取的合理措施,保证其领土内的相关机构加入或参与的国际和区域合格评定体系遵守第5条和第6条的规定。此外,各成员不得采取任何具有直接或间接要求或鼓励此类体系以与第5条和第6条规定不一致的方式行事的效果的措施。

9.3各成员应保证只有在国际或区域合格评定体系遵守适用的第5条和第6条规定的情况下,其中央政府机构方可依靠这些体系。

信息和援助

10

关于技术法规、标准和合格评定程序的信息

10.1每一成员应保证设立咨询点,能够回答其他成员和其他成员中的利害关系方提出的所有合理询问,并提供有关下列内容的文件:

10.1.1中央或地方政府机构、有执行技术法规法定权力的非政府机构、或此类机构加

入或参与的区域标准化机构在其领土内采用或拟议的任何技术法规;

10.1.2中央或地方政府机构、此类机构加人或参与的区域标准化机构在其领土内采纳

或拟议的任何标准;

10.1.3中央或地方政府机构、或有执行技术法规法定权力的非政府机构,或此类机构

加入或参与的区域机构在其领土内实施的任何或拟议的合格评定程序;

10.1.4成员或其领土内中央或地方政府机构加入或参与国际和区域标准化机构和合格

评定体系的情况,及参加本协定范围内的双边和多边安排的情况;并应能提供关于此类

系和安排的规定的合理信息;

10.1.5按照本协定发布通知的地点,或提供关于何处可获得此类信息的信息;以及

10.1.63款所述咨询点的地点。

10.2但是如一成员因法律或行政原因设立一个以上的咨询点,则该成员应向其他成员提供关于每一咨询点职责范围的完整和明确的信息。此外,该成员应保证送错咨询点的任何询问应迅速转交正确的咨询点。

10.3每一成员均应采取其所能采取的合理措施,保证设立一个或一个以上的咨询点,能够回答其他成员和其他成员中的利害关系方提出的所有合理询问,并提供有关下列内容的文件或关于从何处获得这些文件的信息:

10.3.1非政府标准化机构或此类机构加人或参与的区域标准化机构在其领土内采取或

拟议的任何标准;及

10.3.2非政府机构或此类机构加入或参与的区域机构在其领土内实施的任何合格评定

程序或拟议的合格评定程序;

10.3.3其领土内非政府机构加人或参与国际和区域标准化机构和合格评定体系的情

况,以及参加在本协定范围内的双边和多边安排的情况;并应能提供关于此类体系和

安排规定的合理信息。

10.4各成员应采取其所能采取的合理措施,保证如其他成员或其他成员中的利害关系方依本协定的规定索取文件副本,除递送费用外,应按向有关成员本国或任何其他成员国民1提供的相同价格(如有定价)提供。

10.5如其他成员请求,发达国家成员应以英文、法文或西班牙文提供特定通知所涵盖的文件,如文件篇幅较长,则应提供此类文件的摘要。

10.6秘书处在依照本协定的规定收到通知后,应迅速向所有成员和有利害关系的国际标准化和合格评定机构散发通知的副本,并提请发展中国家成员注意任何有关其特殊利益产品的通知。

10.7只要一成员与一个或多个任何其他国家就与技术法规、标准或合格评定程序有关的问题达成可能对贸易有重大影响的协定,则至少一名属该协定参加方的成员即应通过秘书处通知其他成员该协定所涵盖的产品,包括对该协定的简要说明。鼓励有关成员应请求与其他成员进行磋商,以达成类似的协定或为参加此类协定做出安排。

10.8本协定的任何内容不得解释为要求:

10.8.1使用成员语文以外的语文出版文本:

10.8.2使用成员语文以外的语文提供草案细节或草案的副本,但第5款规定的除外;

10.8.3各成员提供他们认为披露后会违背其基本安全利益的任何信息。

10.9提交秘书处的通知应使用英文、法文或西班牙文。

10.10各成员应指定一中央政府机构,负责在国家一级实施本协定关于通知程度的规定,但附件3中的规定除外。

10.11但是如由于法律或行政原因,通知程序由中央政府的两个或两个以上主管机关共同负责,则有关成员应向其他成员提供关于每一机关职责范围的完整和明确的信息。



1本协定中所指的“国民”一词,对于WTO的单独关税区成员,应被视为在该关税区内定居或拥有

真实有效的工业或商业机构的自然人或法人。

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